Revision und Compliance

Lehrinhalte

  • Organisatorische Ausgestaltung eines Kreditinstitutes gem. WAG und teilweise BWG,
  • Aufgaben der Funktionen von Compliance, Risikomanagement gem. WAG, Innenrevision, Bankprüfung und Geldwäscherei / Terrorismusfinanzierung,
  • Aufbau und Aufgaben der internationalen und nationalen Aufsicht,
  • Standard Compliance Code,
  • Wohlverhaltensregeln gem. WAG,
  • Internes Kontrollsystem,
  • Exkurs: Depotgesetz

Art der Vermittlung

Präsenzveranstaltung

Art der Veranstaltung

Pflichtfach

Empfohlene Fachliteratur

Wertpapieraufsichtsgesetz, SCC (Standard Compliance Code), ausgewählte FMA Rundschreiben

Lern- und Lehrmethode

Präsenzunterricht

Prüfungsmethode

Schriftliche Prüfung

Voraussetzungen laut Lehrplan

keine

Schnellinfos

Studiengang

Bank- und Finanzwirtschaft (Bachelor)

Akademischer Grad

Bachelor

ECTS Credits

3.00

Unterrichtssprache

Deutsch

Studienplan

Berufsbegleitend

Studienjahr, in dem die Lerneinheit angeboten wird

2023

Semester in dem die Lehrveranstaltung angeboten wird

5 WS

Incoming

Nein

Lernergebnisse der Lehrveranstaltung

Nach erfolgreichem Abschluss der Lehrveranstaltung sind Studierende in der Lage,

  • die Aufgaben der internen Revision und der Bankprüfung zu erläutern,
  • und Probleme im Zusammenhang mit Compliance- und Risikomanagement (gem. WAG) sowie Geldwäscherei-Fragen zu verstehen und zu beschreiben.

Kennzahl der Lehrveranstaltung

0229-19-01-BB-DE-44