Revision und Compliance

Lehrinhalte

• Organisatorische Ausgestaltung eines Kreditinstitutes gem. WAG und teilweise BWG, • Aufgaben der Funktionen von Compliance, Risikomanagement gem. WAG, Innenrevision, Bankprüfung und Geldwäscherei / Terrorismusfinanzierung, • Aufbau und Aufgaben der internationalen und nationalen Aufsicht, • Standard Compliance Code, • Wohlverhaltensregeln gem. WAG, • Internes Kontrollsystem, • Exkurs: Depotgesetz

Art der Vermittlung

Präsenzveranstaltung

Art der Veranstaltung

Pflichtfach

Empfohlene Fachliteratur

Wertpapieraufsichtsgesetz, SCC (Standard Compliance Code), ausgewählte FMA Rundschreiben

Lern- und Lehrmethode

Präsenzunterricht

Prüfungsmethode

Schriftliche Prüfung

Voraussetzungen laut Lehrplan

keine

Schnellinfos

Unterrichtssprache

Deutsch

Studienjahr, in dem die Lerneinheit angeboten wird

WS2027

Incoming

Nein

Lernergebnisse der Lehrveranstaltung

Nach erfolgreichem Abschluss der Lehrveranstaltung sind Studierende in der Lage, • die Aufgaben der internen Revision und der Bankprüfung zu erläutern, • und Probleme im Zusammenhang mit Compliance- und Risikomanagement (gem. WAG) sowie Geldwäscherei-Fragen zu verstehen und zu beschreiben.

Kennzahl der Lehrveranstaltung

0229-19-01-BB-DE-44